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申请私募管理人备案对法人风控高管的规定I37搜索苑I68O佳俊48O6.

中基协对人员的定义,搜苑佳俊提供人员.

根据的相关规定,高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的-人员.私募基金管理人的高管包括董事长、总经理、副总经理、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人等.

须取得基金从业资格的高管人员范围.根据协会要求,证券类私募基金管理人,所有高管人员均应取得基金从业资格,而非证券类私募基金管理人,至少要有两名高管人员取得从业资格,且其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格.

根据基金业协会颁布的各项规定及文件来看,私募基金管理人高管人员取得基金从业资格的主要方式为两种,一是通过考试,二是协会资格认定.

私募基金管理人的高管人员除应当具备基金从业资格之外,还应当具备与岗位相匹配的专业能力以及诚信与自律的道德要求.私募基金管理人高管人员的-任职要求具体如下:不得在非关联的私募机构兼职;在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况;对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同.

在基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时,应上传所涉高管的劳动合同及社保证明;高级管理人员应当诚实守信,三年没有重大失信记录,未被证监会采取市场禁入措施;私募基金管理人不得聘用从-公募基金机构离职未满三个月的基金经理从事业务;负责私募合规\风控的高级管理人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能;