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投资公司后期的私募备案需要的高管人员都有哪些要求？ ----->>王爱早 I86-I2II-I976(1)证券类高管
(a) 基金从业资格考试通过科目一 + 科目二
( b)资格认定，符合以下条件之一
1.最近三年从事投资管理相关业务;(此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上;
或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作)。
2.已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格(2017年7月1日前申请基金从业资格);或者已取得境内、外基
金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。
私募备案高管的要求：
证券类投资基金：其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）
均应当取得基金从业资格。
非证券类投资基金：其高管人员至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、
合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
各类私募管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
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发布时间:2021-11-21 14:17 点击:47